VNDirect bị phạt 215 triệu đồng do cho người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, đầu tư không đúng quy định pháp luật...
Ngày 18/7/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 541/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VNDirect với tổng mức phạt tiền là 215 triệu đồng.
Theo đó, phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Phạt tiền 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ Công ty.
Phạt tiền 70 triệu đồng do thực hiện đầu tư không đúng quy định pháp luật. VNDirect giải thích, Công ty đã đầu tư cổ phiếu chưa niêm yết và bị vượt quá 20% vốn chủ sở hữu.
Công ty đã thực hiện việc giảm trạng thái đầu tư, đồng thời có biện pháp tăng vốn điều lệ để đưa về đúng tỷ lệ theo quy định của pháp luật.
Đồng thời, ông Nguyễn Sỹ Bình - nhân viên môi giới VNDirect bị phạt tiền 85 triệu đồng do cho mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng.
VNDirect đã nghiêm khắc xử lý kỷ luật nội bộ đối với nhân viên không tuân thủ quy định.
Theo đó, phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Phạt tiền 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ Công ty.
Phạt tiền 70 triệu đồng do thực hiện đầu tư không đúng quy định pháp luật. VNDirect giải thích, Công ty đã đầu tư cổ phiếu chưa niêm yết và bị vượt quá 20% vốn chủ sở hữu.
Công ty đã thực hiện việc giảm trạng thái đầu tư, đồng thời có biện pháp tăng vốn điều lệ để đưa về đúng tỷ lệ theo quy định của pháp luật.
Đồng thời, ông Nguyễn Sỹ Bình - nhân viên môi giới VNDirect bị phạt tiền 85 triệu đồng do cho mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng.
VNDirect đã nghiêm khắc xử lý kỷ luật nội bộ đối với nhân viên không tuân thủ quy định.
Nguồn Theo DVO
Theo dõi Nhịp Cầu Đầu Tư
